国盛证券被罚29万元暂停开户三个月，六名责任人同步追责董东亦被点名
11月11日晚间，国盛证券（SZ002670）一纸公告将持续数月的监管调查画上句号。江西证监局正式下发《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》，认定这家总部位于江西的券商在经纪业务管控、账户实名制落实及信息安全三个层面存在违法事实，公司被警告并处罚款29万元，同时被责令暂停新开证券账户3个月，期间不得新增经纪业务客户。
从7月31日立案到正式处罚落地，历时三个多月。国盛证券股价报10.04元，总市值194.28亿元，年内（前复权）累计跌幅达40.38%。
江西证监局在决定书中列明了三项具体违法行为。第一项指向经纪业务内部管控的系统性缺陷——相关经纪类服务管理办法缺失，管控制度执行流于形式，甚至违规向外部提供信息技术服务。第二项涉及账户实名制落实不力，在异常交易核查环节未有效履行实名制管理和异常交易监测职责。第三项则是信息安全层面的严重疏漏，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且公司未按规定履行报告义务。
公告显示，上述认定有交易所监管函件、内部制度文件、审批流程记录、相关业务合同、情况说明及相关人员询问笔录等多类证据支撑。
处罚按三项违法事实分别核定后综合执行。个人层面，时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦和时任浙江分公司负责人吴蝶各被罚款18万元；时任信息技术部总经理陆修然被罚17万元；时任分管经纪与财富管理业务的副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果各罚10万元；时任经纪业务管理部总经理周明来罚8万元。
与罚单同步落地的还有五项监管措施。除责令改正并限期3个月提交书面整改报告、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员外，江西证监局还对时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生采取监管谈话措施。更值得关注的是，陆修然被认定为不适当人选，自决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。全部措施均记入证券期货市场诚信档案。
值得一提的是，同日华林证券（SZ002945）也发布公告，披露其首席执行官董东因同一事项收到江西证监局监管谈话决定。董东此前在国盛证券担任财富管理部总经理及经纪业务管理部和财富管理部分管高管，对相关违规问题负有责任。华林证券强调，所涉情况均发生于董东在国盛证券任职期间，与公司当前经营无关。
处罚落定之际，国盛证券的经营数据也颇受市场关注。三季报显示，公司前三季度营业总收入13.27亿元，同比下降6.10%；归属于上市公司股东的净利润2.49亿元，实盘配资平台同比增长3.06%；扣非后净利润2.29亿元，同比下降4.51%。
单看第三季度，营业收入3.997亿元，同比下降19.40%；归母净利润3385.32万元，同比增长3.21%；扣非净利润4180.90万元，同比增长31.48%。报告期末总资产480.99亿元，较上年度末增长2.38%；归母所有者权益115.53亿元，增长1.99%。
利润端承压主要来自投资收益大幅缩水。前三季度投资收益6549.57万元，同比下降68.31%；公允价值变动收益为-1.12亿元，同比变动-3367.54%，主要受金融工具公允价值波动影响。此外，受子公司国盛香港所持HTT股票价格波动影响，前三季度合并报表利润总额减少0.97亿元、合并净利润减少0.83亿元。截至报告批准报出日，公司仍持有HTT股票1090.62万股，董事会已审议通过延长处置授权期限。公司还因自查补缴税款产生营业外支出1177.12万元，同比增长3744.88%。
与自营端的低迷形成反差的是经纪业务的稳增。前三季度手续费及佣金净收入9.74亿元，同比增长10.21%，其中经纪业务手续费净收入8.74亿元，同比增长7.21%。上半年数据更为突出：证券经纪业务收入6.89亿元，同比增长24.36%，营业利润率34.21%，是公司第一大收入来源；信用业务收入1.75亿元，同比增长53.93%，营业利润率61.27%。相比之下，证券自营业务收入6668.29万元，同比下降61.67%；投资银行业务收入1746.46万元，同比下降41.53%。
经营活动现金流方面，前三季度产生的现金流量净额42.82亿元，上年同期为-3.63亿元，主要得益于回购业务和融出资金带来的现金净流入同比增加。
对于一家正面临开户暂停三个月约束的券商而言，经纪业务能否在整改期内维持增长势头，将是市场接下来观察的重点。
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